Article 41-1-2 of the French Code of Criminal Procedure

I. – As long as the public prosecution has not been initiated, the public prosecutor may propose to a legal person accused of one or more of the offences provided for in Articles 433-1,433-2,435-3,435-4,435-9,435-10,445-1,445-1-1,445-2and 445-2-1, in the penultimate paragraph of Article 434-9 and the second paragraph of Article 434-9-1 of the Criminal Code and their laundering, for the offences set out in Articles 1741 and 1743 of the General Tax Code and their laundering, as well as for related offences, to enter into a judicial public interest agreement imposing one or more of the following obligations:

1° Pay a public interest fine to the Treasury. The amount of this fine is set in proportion to the benefits derived from the breaches established, up to a limit of 30% of the average annual turnover calculated on the last three annual turnover figures known on the date on which the breaches were established. Its payment may be staggered, according to a schedule set by the Public Prosecutor, over a period which may not exceed one year and which is specified by the agreement;

2° Submit, for a maximum period of three years and under the supervision of the French Anti-Corruption Agency, to a compliance programme designed to ensure that the measures and procedures listed in II of Article 131-39-2 du code pénal.

The costs incurred by the use by the French Anti-Corruption Agency of experts or qualified persons or authorities to assist it in carrying out legal, financial, tax and accounting analyses required for its control mission shall be borne by the accused legal entity, up to a ceiling set by the agreement.

When the victim is identified, and unless the accused legal entity provides evidence of compensation for its loss, the agreement also provides for the amount and terms of compensation for the damage caused by the offence within a period that may not exceed one year.

The victim is informed of the public prosecutor’s decision to propose the conclusion of a judicial public interest agreement to the accused legal entity. He or she shall send the public prosecutor any evidence that may help to establish the reality and extent of his or her loss.

The legal representatives of the accused legal entity remain liable as natural persons. They are informed, as soon as the Public Prosecutor’s proposal is made, that they may be assisted by a lawyer before agreeing to the proposed agreement.

II. – When the accused legal entity gives its agreement to the proposed agreement, the Public Prosecutor refers the matter by petition to the President of the Judicial Court for validation. The proposed agreement shall be attached to the petition. The request contains a precise statement of the facts and the legal classification that may be applied to them. The public prosecutor shall inform the accused legal entity and, where applicable, the victim of the referral.

The president of the court will hear the accused legal entity and the victim in open court, assisted, if necessary, by their lawyer. At the end of this hearing, the president of the court will decide whether or not to validate the proposed agreement, by verifying that recourse to this procedure was justified, that it was properly conducted, that the amount of the fine complies with the limits provided for in 1° of I of this article and that the measures provided for are proportionate to the benefits derived from the breaches. The decision of the President of the Court, which is notified to the accused legal entity and, where applicable, to the victim, is not subject to appeal.

If the president of the court issues a validation order, the accused legal entity has a period of ten days from the date of validation to exercise its right of withdrawal. The public prosecutor is notified of the withdrawal by registered letter with acknowledgement of receipt. If the legal entity in question does not exercise this right of withdrawal, the obligations contained in the agreement shall be performed. Otherwise, the proposal lapses.

The validation order does not entail a finding of guilt and has neither the nature nor the effects of a judgment of conviction.

The judicial public interest agreement is not entered in bulletin no. 1 of the criminal record. It is the subject of a press release by the public prosecutor.

The validation order, the amount of the public interest fine and the agreement are published on the websites of the Ministries of Justice and the Budget.

The victim may, in the light of the validation order, seek recovery of the damages that the legal entity has undertaken to pay him or her following the injunction to pay procedure, in accordance with the rules laid down in the Code of Civil Procedure.

III. – If the president of the court does not validate the proposed agreement, if the accused legal entity decides to exercise its right of retraction or if, within the period provided for in the agreement, the accused legal entity does not provide proof of full performance of the obligations provided for, the public prosecutor shall set in motion the public prosecution, unless there are new elements. If the agreement was entered into in the context of a judicial investigation, the last paragraph of article 180-2 shall apply. In the event of prosecution and conviction, account shall be taken, where appropriate, of the partial performance of the obligations set out in the agreement.

If the president of the court does not validate the proposed agreement or if the legal entity exercises its right of retraction, the public prosecutor may not refer to the statements made or the documents handed over by the legal entity in the course of the proceedings provided for in this article before the investigating court or the trial court.

On pain of nullity, the Public Prosecutor will notify the accused legal entity of the suspension of performance of the agreement where that entity does not provide proof of full performance of the obligations laid down. This decision takes immediate effect. Where applicable, it automatically entails the repayment of the public interest fine paid to the Treasury as provided for in 1° of I. However, it does not entail the reimbursement of any costs incurred by the legal entity and occasioned by the Agence française anticorruption’s recourse to experts or qualified persons or authorities to assist it in carrying out legal, financial, tax and accounting analyses necessary for its control mission.

IV. – The statute of limitations for public action is suspended during the performance of the agreement.

The performance of the obligations under the agreement extinguishes the public prosecution. It does not, however, preclude the right of persons who have suffered loss as a result of the breaches found, other than the State, to pursue compensation for their loss before the civil courts.

The president of the judicial court may designate, for the purposes of validating the judicial public interest agreement, any judge of the court.

V. – The detailed rules for the application of this article shall be laid down by decree in the Conseil d’Etat.

Original in French 🇫🇷

Article 41-1-2

I. – Tant que l’action publique n’a pas été mise en mouvement, le procureur de la République peut proposer à une personne morale mise en cause pour un ou plusieurs délits prévus aux articles 433-1,433-2,435-3,435-4,435-9,435-10,445-1,445-1-1,445-2 et 445-2-1, à l’avant-dernier alinéa de l’article 434-9 et au deuxième alinéa de l’article 434-9-1 du code pénal et leur blanchiment, pour les délits prévus aux articles 1741 et 1743 du code général des impôts et leur blanchiment, ainsi que pour des infractions connexes, de conclure une convention judiciaire d’intérêt public imposant une ou plusieurs des obligations suivantes :

1° Verser une amende d’intérêt public au Trésor public. Le montant de cette amende est fixé de manière proportionnée aux avantages tirés des manquements constatés, dans la limite de 30 % du chiffre d’affaires moyen annuel calculé sur les trois derniers chiffres d’affaires annuels connus à la date du constat de ces manquements. Son versement peut être échelonné, selon un échéancier fixé par le procureur de la République, sur une période qui ne peut être supérieure à un an et qui est précisée par la convention ;

2° Se soumettre, pour une durée maximale de trois ans et sous le contrôle de l’Agence française anticorruption, à un programme de mise en conformité destiné à s’assurer de l’existence et de la mise en œuvre en son sein des mesures et procédures énumérées au II de l’article 131-39-2 du code pénal.

Les frais occasionnés par le recours par l’Agence française anticorruption à des experts ou à des personnes ou autorités qualifiées, pour l’assister dans la réalisation d’analyses juridiques, financières, fiscales et comptables nécessaires à sa mission de contrôle sont supportés par la personne morale mise en cause, dans la limite d’un plafond fixé par la convention.

Lorsque la victime est identifiée, et sauf si la personne morale mise en cause justifie de la réparation de son préjudice, la convention prévoit également le montant et les modalités de la réparation des dommages causés par l’infraction dans un délai qui ne peut être supérieur à un an.

La victime est informée de la décision du procureur de la République de proposer la conclusion d’une convention judiciaire d’intérêt public à la personne morale mise en cause. Elle transmet au procureur de la République tout élément permettant d’établir la réalité et l’étendue de son préjudice.

Les représentants légaux de la personne morale mise en cause demeurent responsables en tant que personnes physiques. Ils sont informés, dès la proposition du procureur de la République, qu’ils peuvent se faire assister d’un avocat avant de donner leur accord à la proposition de convention.

II. – Lorsque la personne morale mise en cause donne son accord à la proposition de convention, le procureur de la République saisit par requête le président du tribunal judiciaire aux fins de validation. La proposition de convention est jointe à la requête. La requête contient un exposé précis des faits ainsi que la qualification juridique susceptible de leur être appliquée. Le procureur de la République informe de cette saisine la personne morale mise en cause et, le cas échéant, la victime.

Le président du tribunal procède à l’audition, en audience publique, de la personne morale mise en cause et de la victime assistées, le cas échéant, de leur avocat. A l’issue de cette audition, le président du tribunal prend la décision de valider ou non la proposition de convention, en vérifiant le bien-fondé du recours à cette procédure, la régularité de son déroulement, la conformité du montant de l’amende aux limites prévues au 1° du I du présent article et la proportionnalité des mesures prévues aux avantages tirés des manquements. La décision du président du tribunal, qui est notifiée à la personne morale mise en cause et, le cas échéant, à la victime, n’est pas susceptible de recours.

Si le président du tribunal rend une ordonnance de validation, la personne morale mise en cause dispose, à compter du jour de la validation, d’un délai de dix jours pour exercer son droit de rétractation. La rétractation est notifiée au procureur de la République par lettre recommandée avec demande d’avis de réception. Si la personne morale mise en cause n’exerce pas ce droit de rétractation, les obligations que la convention comporte sont mises à exécution. Dans le cas contraire, la proposition devient caduque.

L’ordonnance de validation n’emporte pas déclaration de culpabilité et n’a ni la nature ni les effets d’un jugement de condamnation.

La convention judiciaire d’intérêt public n’est pas inscrite au bulletin n° 1 du casier judiciaire. Elle fait l’objet d’un communiqué de presse du procureur de la République.

L’ordonnance de validation, le montant de l’amende d’intérêt public et la convention sont publiés sur les sites internet des ministères de la justice et du budget.

La victime peut, au vu de l’ordonnance de validation, demander le recouvrement des dommages et intérêts que la personne morale s’est engagée à lui verser suivant la procédure d’injonction de payer, conformément aux règles prévues par le code de procédure civile.

III. – Si le président du tribunal ne valide pas la proposition de convention, si la personne morale mise en cause décide d’exercer son droit de rétractation ou si, dans le délai prévu par la convention, la personne morale mise en cause ne justifie pas de l’exécution intégrale des obligations prévues, le procureur de la République met en mouvement l’action publique, sauf élément nouveau. Si la convention a été conclue dans le cadre d’une information judiciaire, le dernier alinéa de l’article 180-2 est applicable. En cas de poursuites et de condamnation, il est tenu compte, s’il y a lieu, de l’exécution partielle des obligations prévues par la convention.

Si le président du tribunal ne valide pas la proposition de convention ou si la personne morale exerce son droit de rétractation, le procureur de la République ne peut faire état devant la juridiction d’instruction ou de jugement des déclarations faites ou des documents remis par la personne morale au cours de la procédure prévue au présent article.

A peine de nullité, le procureur de la République notifie à la personne morale mise en cause l’interruption de l’exécution de la convention lorsque cette personne ne justifie pas de l’exécution intégrale des obligations prévues. Cette décision prend effet immédiatement. Le cas échéant, elle entraîne de plein droit la restitution de l’amende d’intérêt public versée au Trésor public prévue au 1° du I. Elle n’entraîne cependant pas la restitution des éventuels frais supportés par la personne morale et occasionnés par le recours par l’Agence française anticorruption à des experts ou à des personnes ou autorités qualifiées pour l’assister dans la réalisation d’analyses juridiques, financières, fiscales et comptables nécessaires à sa mission de contrôle.

IV. – La prescription de l’action publique est suspendue durant l’exécution de la convention.

L’exécution des obligations prévues par la convention éteint l’action publique. Elle ne fait cependant pas échec au droit des personnes ayant subi un préjudice du fait des manquements constatés, sauf l’Etat, de poursuivre la réparation de leur préjudice devant la juridiction civile.

Le président du tribunal judiciaire peut désigner, aux fins de validation de la convention judiciaire d’intérêt public, tout juge du tribunal.

V. – Les modalités d’application du présent article sont fixées par décret en Conseil d’Etat.