Article D54-10-2 of the French Monetary and Financial Code

To register in accordance with Article L. 54-10-3, applicants must send the following information to the Autorité des marchés financiers:

1° The identity of the persons referred to in 1° and 2° of Article L. 54-10-3, documents relating to the good repute of these persons, in particular an extract from the criminal record of the chairman, chief executive officer, deputy chief executive officers or managers, and of any other person exercising equivalent functions, or any other information on any refusal of registration, authorisation, registration, authorisation, affiliation or licence required to carry out commercial or professional activities, as well as on any withdrawal, revocation or termination of registration, authorisation, affiliation or licence, or any striking off by a public authority or by a professional association, as well as information on the minimum time that will be devoted to the performance of their duties by these persons;

2° A certificate from the persons mentioned in 1° and 2° of Article L. 54-10-3 declaring that they have not been subject to the prohibitions provided for in Article L. 500-1;

3° Certification by the persons referred to in 1° and 2° of Article L. 54-10-3 that they possess sufficient knowledge and skills to perform their duties in such a way as to be able to understand the main risks to which the service provider is exposed and to comply with the requirements applicable to it under Chapters I and II of Title VI of this Book.

The persons referred to in 1° and 2° of Article L. 54-10-3 shall provide evidence of their competence in the form of a curriculum vitae;

4° For the services referred to in 1° and 2° of Article L. 54-10-2, the information referred to in 4° of Article L. 54-10-3;

The General Regulation of the Autorité des marchés financiers specifies the documents to be completed by applicants.

When registration is sought by an organisation mentioned in 1° to 7° ofArticle L. 561-2 of the Monetary and Financial Code, the requirements relating to good repute are deemed to have been met.

Original in French 🇫🇷

Article D54-10-2

Pour s’enregistrer conformément à l’article L. 54-10-3, le demandeur transmet à l’Autorité des marchés financiers les informations suivantes :

1° L’identité des personnes mentionnées aux 1° et 2° de l’article L. 54-10-3, les documents relatifs à l’honorabilité de ces personnes, notamment un extrait de casier judiciaire du président, du directeur général, des directeurs généraux délégués ou des gérants, et de toute autre personne exerçant des fonctions équivalentes, ou toute autre information sur tout refus d’enregistrement, d’agrément, d’affiliation ou d’octroi de licence nécessaire à l’exercice d’activités commerciales ou professionnelles, de même que sur tout retrait, révocation ou résiliation d’enregistrement, d’agrément, d’affiliation ou de licence, ou toute radiation par un autorité publique ou par une association professionnelle ainsi que des informations sur le temps minimal qui sera consacré à l’exercice de leurs fonctions par ces personnes ;

2° Une attestation des personnes mentionnées aux 1° et 2° de l’article L. 54-10-3 déclarant ne pas avoir fait l’objet des interdictions prévues à l’article L. 500-1 ;

3° L’attestation par les personnes mentionnées aux 1° et 2° de l’article L. 54-10-3 de la possession des connaissances et des compétences suffisantes pour exercer leurs fonctions de manière à être en mesure de comprendre, les principaux risques auxquels le prestataire est exposé, et de respecter les exigences qui lui sont applicables au titre des chapitres Ier et II du titre VI du présent livre.

Les personnes mentionnées aux 1° et 2° de l’article L. 54-10-3 justifient de leur compétence en fournissant un curriculum vitae ;

4° Pour les services mentionnés aux 1° et 2° de l’article L. 54-10-2, les informations mentionnées au 4° de l’article L. 54-10-3 ;

Le règlement général de l’Autorité des marchés financiers précise les documents à renseigner par les demandeurs.

Lorsque l’enregistrement est sollicité par un organisme mentionné aux 1° à 7° de l’article L. 561-2 du code monétaire et financier, les exigences en matière d’honorabilité sont réputées satisfaites.