Article D621-29 of the French Monetary and Financial Code

The amount of the contributions and the rates provided for in 4° of II of Article L. 621-5-3 are set as follows:

1° The contribution payable by the persons mentioned in the first and second paragraphs of a of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 30,000 euros and 10,000 euros respectively. It is paid by 30 June at the latest and proof of payment is sent to the Autorité des marchés financiers;

2° The contribution payable by the persons mentioned in the first and second paragraphs of b of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 30,000 euros and 10,000 euros respectively. It is paid by 30 June at the latest and proof of payment is sent to the Autorité des marchés financiers;

3° The contribution payable by the persons mentioned in the first and second paragraphs of c of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 20,000 euros and 7,500 euros respectively. It is paid by 30 June at the latest and proof of payment is sent to the Autorité des marchés financiers;

4° The rate referred to in d of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 0.008 5 per thousand.

This rate applies to the net assets of the following portfolios:

a) Directly managed portfolios, whether or not their management is delegated to a third party;

b) Portfolios or collective investments governed by foreign law and investment funds governed by foreign law managed by delegation received from foreign service providers.

Assets under management are reported by 30 April at the latest. The declaration to the Autorité des marchés financiers is accompanied by payment of the contribution;

5° The rate mentioned in the first paragraph of e of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 0.0094 per thousand, except for money market funds covered by Regulation (EU) 2017/1131 of the European Parliament and of the Council of 14 June 2017, as well as securitisation undertakings mentioned in I of Article L. 214-167, for which the rate is set at 0.008 per thousand.

These rates apply to the net assets of:

a) French and foreign collective investment schemes and foreign investment funds or directly managed portfolios, whether or not their management is delegated to a third party ;

b) Collective investments governed by foreign law and investment funds governed by foreign law or portfolios managed by delegation from foreign service providers.

Assets under management are declared by 30 April at the latest and the declaration to the Autorité des marchés financiers is accompanied by payment of the contribution.

The contribution due by the persons mentioned in the second paragraph of e of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 1,500 euros; it is paid by 30 April at the latest and proof of payment is sent to the Autorité des marchés financiers;

6° The rate referred to in f of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 0.0094 per thousand, except for money market funds covered by Regulation (EU) 2017/1131 of the European Parliament and of the Council of 14 June 2017, for which the rate is set at 0.008 per thousand. This rate applies to the net assets of directly managed UCITS governed by French law or FIAs governed by French law, whether or not their management is delegated to a third party. Assets under management are reported by 30 April at the latest. The declaration to the Autorité des marchés financiers is accompanied by payment of the contribution;

7° The contribution due by the persons mentioned in the first and second paragraphs of g of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 20,000 euros and 7,500 euros respectively. It is paid by 30 April at the latest and proof of payment is sent to the Autorité des marchés financiers;

8° The rate referred to in h of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 0.3%; operating income is declared and the contribution is paid no later than three months after the close of the previous financial year;

9° The contribution due by the persons mentioned in i of 4° of II of article L. 621-5-3 is set at 450 euros. It is paid on 1 March of subsequent years when the reference index administrator is still registered or approved on 1 January. This contribution is paid no later than thirty days after the benchmark administrator is registered or approved in the first year. Proof of payment is sent to the Autorité des marchés financiers;

10° The contribution due by the persons mentioned in j of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 450 euros. It is paid on 1 March in subsequent years if the service provider is still authorised on 1 January. This contribution is paid no later than thirty days after the service provider is approved in the first year. Proof of payment is sent to the AMF;

11° The contribution due by the persons mentioned in k of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 450 euros. It is paid under the conditions set out in Article L. 546-1;

12° The contribution due by the persons mentioned in l of the 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 2,550 euros. It is payable the first year from the date authorisation is granted and paid after receipt of a payment notice. In subsequent years, if the service provider is still approved on 1 January, the contribution is due on the same date and is paid after receipt of a payment notice.

13° The contribution due by the persons mentioned in the first paragraph of m of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 1,000 euros. The contribution due by the persons mentioned in the second paragraph of m of 4° of II of Article L. 621-5-3 is set at 2,000 euros.

Original in French 🇫🇷

Article D621-29

Le montant des contributions et les taux prévus au 4° du II de l’article L. 621-5-3 sont ainsi fixés :

1° La contribution due par les personnes mentionnées aux premier et second alinéas du a du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée respectivement à 30 000 euros et 10 000 euros. Elle est acquittée au plus tard le 30 juin et le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

2° La contribution due par les personnes mentionnées aux premier et second alinéas du b du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée respectivement à 30 000 euros et 10 000 euros. Elle est acquittée au plus tard le 30 juin et le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

3° La contribution due par les personnes mentionnées aux premier et second alinéas du c du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée respectivement à 20 000 euros et 7 500 euros. Elle est acquittée au plus tard le 30 juin et le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

4° Le taux mentionné au d du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixé à 0,008 5 pour mille.

Ce taux s’applique à l’actif net des portefeuilles suivants :

a) Les portefeuilles gérés directement, que leur gestion soit déléguée à un tiers ou non ;

b) Les portefeuilles ou les placements collectifs de droit étranger et fonds d’investissement de droit étranger gérés par délégation reçue de prestataires étrangers.

Les encours sont déclarés au plus tard le 30 avril. La déclaration à l’Autorité des marchés financiers est accompagnée du versement de la contribution ;

5° Le taux mentionné au premier alinéa du e du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixé à 0,0094 pour mille, sauf pour les fonds monétaires relevant du règlement (UE) 2017/1131 du Parlement européen et du Conseil du 14 juin 2017, ainsi que les organismes de titrisation mentionnés au I de l’article L. 214-167, pour lesquels le taux est fixé à 0,008 pour mille.

Ces taux s’appliquent à l’actif net :

a) Des placements collectifs de droit français et de droit étranger et des fonds d’investissement de droit étranger ou des portefeuilles gérés directement, que leur gestion soit déléguée à un tiers ou non ;

b) Des placements collectifs de droit étranger et des fonds d’investissement de droit étranger ou des portefeuilles gérés par délégation reçue de prestataires étrangers.

Les encours sont déclarés au plus tard le 30 avril et la déclaration à l’Autorité des marchés financiers est accompagnée du versement de la contribution.

La contribution due par les personnes mentionnées au second alinéa du e du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 1 500 euros ; elle est acquittée au plus tard le 30 avril et le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

6° Le taux mentionné au f du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixé à 0,0094 pour mille, sauf pour les fonds monétaires relevant du règlement (UE) 2017/1131 du Parlement européen et du Conseil du 14 juin 2017, pour lesquels le taux est fixé à 0,008 pour mille. Ce taux s’applique à l’actif net des OPCVM de droit français ou des FIA de droit français gérés directement, que leur gestion soit déléguée à un tiers ou non. Les encours sont déclarés au plus tard le 30 avril. La déclaration à l’Autorité des marchés financiers est accompagnée du versement de la contribution ;

7° La contribution due par les personnes mentionnées aux premier et second alinéas du g du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée respectivement à 20 000 euros et 7 500 euros. Elle est acquittée au plus tard le 30 avril et le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

8° Le taux mentionné au h du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixé à 0,3 % ; le produit d’exploitation est déclaré et la contribution est acquittée au plus tard dans les trois mois suivant la clôture de l’exercice précédent ;

9° La contribution due par les personnes mentionnées au i du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 450 euros. Elle est acquittée le 1er mars les années suivantes lorsque l’administrateur d’indices de référence est toujours enregistré ou agréé le 1er janvier. Cette contribution est acquittée au plus tard trente jours après l’enregistrement ou l’agrément de l’administrateur d’indices de référence la première année. Le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

10° La contribution due par les personnes mentionnées au j du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 450 euros. Elle est acquittée le 1er mars les années suivantes lorsque le prestataire est toujours agréé le 1er janvier. Cette contribution est acquittée au plus tard trente jours après l’agrément du prestataire la première année. Le justificatif de règlement est transmis à l’Autorité des marchés financiers ;

11° La contribution due par les personnes mentionnées au k du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 450 euros. Elle est acquittée dans les conditions prévues à l’article L. 546-1 ;

12° La contribution due par les personnes mentionnées au l du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 2 550 euros. Elle est exigible la première année à compter de la date d’octroi de l’agrément et acquittée après réception d’un avis de paiement. Les années suivantes, lorsque le prestataire bénéficie toujours de l’agrément au 1er janvier, la contribution est exigible à cette même date, et acquittée après réception d’un avis de paiement.

13° La contribution due par les personnes mentionnées au premier alinéa du m du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 1 000 euros. La contribution due par les personnes mentionnées au second alinéa du m du 4° du II de l’article L. 621-5-3 est fixée à 2 000 euros.