Article R561-5 of the French Monetary and Financial Code

For the application of 1° of I of Article L. 561-5, the persons mentioned in Article L. 561-2 shall identify their customers as follows:

1° Where the customer is a natural person, by collecting the customer’s full name, date and place of birth;

2° Where the customer is a legal entity, by collecting the legal form, name, registration number, address of the legal entity’s registered office and the address of the actual place of management of the business, if different from the address of the registered office;

3° Where the customer is acting in the context of a trust or comparable legal arrangement governed by foreign law, by collecting the information provided for in this article to identify the settlors, trustees, beneficiaries and, where applicable, the third party within the meaning ofArticle 2017 of the Civil Code , or their equivalents for any other comparable legal arrangement governed by foreign law. Where the beneficiaries are designated by particular characteristics or category, the persons referred to in article L. 561-2 shall collect information enabling them to be identified when the benefits are paid or when they exercise their acquired rights;

4° Where the customer is a collective investment scheme that is not a company, by collecting its name, legal form, authorisation number, international securities identification number and the name, address and authorisation number of the management company that manages it.

Original in French 🇫🇷

Article R561-5

Pour l’application du 1° du I de l’article L. 561-5, les personnes mentionnées à l’article L. 561-2 identifient leur client dans les conditions suivantes :

1° Lorsque le client est une personne physique, par le recueil de ses nom et prénoms, ainsi que de ses date et lieu de naissance ;

2° Lorsque le client est une personne morale, par le recueil de sa forme juridique, de sa dénomination, de son numéro d’immatriculation, ainsi que de l’adresse de son siège social et celle du lieu de direction effective de l’activité, si celle-ci est différente de l’adresse du siège social ;

3° Lorsque le client intervient dans le cadre d’une fiducie ou d’un dispositif juridique comparable de droit étranger, par le recueil des informations prévues au présent article pour l’identification des constituants, des fiduciaires, des bénéficiaires et, le cas échéant, du tiers au sens de l’article 2017 du code civil ou de leurs équivalents pour tout autre dispositif juridique comparable relevant d’un droit étranger. Dans le cas où les bénéficiaires sont désignés par des caractéristiques ou une catégorie particulières, les personnes mentionnées à l’article L. 561-2 recueillent les informations permettant de les identifier au moment du versement des prestations ou au moment où ils exercent leurs droits acquis ;

4° Lorsque le client est un placement collectif qui n’est pas une société, par le recueil de sa dénomination, de sa forme juridique, de son numéro d’agrément, de son numéro international d’identification des valeurs mobilières, ainsi que de la dénomination, de l’adresse et du numéro d’agrément de la société de gestion qui le gère.