Article R517-11 of the French Monetary and Financial Code

With a view to obtaining their approval, financial holding companies, parent undertakings of finance companies and mixed financial holding companies shall communicate the following information to the Autorité de contrôle prudentiel et de résolution when it is the authority responsible for supervising them on a consolidated basis and, failing that, when their registered office is established in France:

1° The organisational structure of the group to which the financial holding company, finance company parent undertaking or mixed financial holding company belongs, with an explicit indication of its subsidiaries and, where applicable, its parent undertakings, as well as the location and type of activities carried out by each of the entities within the group;

2° Information relating to the persons referred to in Article L. 511-13 who effectively manage the financial holding company or the mixed financial holding company and compliance with the requirements set out in Article L. 517-5 and I of Article L. 517-9 regarding the qualifications of the members of the management team;

3° Information relating to compliance with the provisions of Article L. 511-12-1 and R. 511-3-2 as regards shareholders and members, where one of the subsidiaries of the financial holding company or mixed financial holding company is a credit institution;

4° The internal organisation and allocation of tasks within the group;

5° Any other information that may be necessary to carry out the assessments referred to in Articles L. 517-13 and L. 517-14.

Original in French 🇫🇷

Article R517-11

En vue d’obtenir leur approbation, les compagnies financières holding, les entreprises mères de société de financement et les compagnies financières holding mixtes communiquent les informations suivantes à l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution lorsqu’elle est l’autorité chargée de leur surveillance sur une base consolidée et, à défaut, lorsque leur siège social est établi en France :

1° La structure d’organisation du groupe dont la compagnie financière holding, l’entreprise mère de société de financement ou la compagnie financière holding mixte fait partie, avec une indication explicite de ses filiales et, le cas échéant, de ses entreprises mères, ainsi que de la localisation et du type d’activités exercées par chacune des entités au sein du groupe ;

2° Des informations relatives aux personnes mentionnées à l’article L. 511-13 assurant la direction effective de la compagnie financière holding ou de la compagnie financière holding mixte et au respect des exigences énoncées à l’article L. 517-5 et au I de l’article L. 517-9 quant aux qualifications des membres de la direction ;

3° Des informations relatives au respect des dispositions de l’article L. 511-12-1 et R. 511-3-2 en ce qui concerne les actionnaires et associés, lorsqu’une des filiales de la compagnie financière holding ou de la compagnie financière holding mixte est un établissement de crédit ;

4° L’organisation interne et la répartition des tâches au sein du groupe ;

5° Toute autre information susceptible d’être nécessaire pour réaliser les évaluations mentionnées aux articles L. 517-13 et L. 517-14.