Article D532-36 of the French Monetary and Financial Code

The application for authorisation referred to in Article L. 532-49 shall include :

1° The name of the authority responsible for supervising the third-country undertaking in its home country. If several authorities are responsible for supervision, their respective areas of competence are specified;

2° The following information:

a) Concerning the third-country undertaking :

i) its name, its legal form, the address of its registered office or, failing that, the address where it has its effective centre of management ;

ii) the names of the persons who effectively direct its business and of the members of its board of directors, supervisory board or any body performing equivalent functions;

iii) the identity of the shareholders holding a qualifying interest in its capital;

b) Concerning the branch :

i) Its address ;

ii) The names of the persons responsible for the effective direction of the branch and the relevant documents demonstrating that the requirements laid down in 7° of Article L. 532-2 have been met;

iii) Its organisational structure, including, where applicable, a description of the essential operational functions entrusted to third parties;

iv) A programme of operations setting out the investment and related services that the firm intends to provide through the branch;

v) Information on the initial endowment available to the branch.

Original in French 🇫🇷

Article D532-36

La demande d’agrément mentionnée à l’article L. 532-49 comprend :

1° Le nom de l’autorité chargée de la surveillance de l’entreprise de pays tiers dans son Etat d’origine. Si la surveillance est assurée par plusieurs autorités, les domaines de compétence respectifs de ces dernières sont précisés ;

2° Les renseignements suivants :

a) Concernant l’entreprise de pays tiers :

i) Son nom, sa forme juridique, l’adresse de son siège social ou, à défaut, l’adresse où elle exerce sa direction effective ;

ii) Le nom des personnes qui dirigent effectivement son activité, ainsi que des membres du conseil d’administration, du conseil de surveillance ou de tout organe ayant des fonctions équivalentes ;

iii) L’identité des actionnaires détenant une participation qualifiée dans son capital ;

b) Concernant la succursale :

i) Son adresse ;

ii) Le nom des personnes chargées de la directive effective de la succursale et les documents pertinents démontrant que les exigences prévues au 7° de l’article L. 532-2 sont respectées ;

iii) Sa structure organisationnelle, y compris, le cas échéant, une description des fonctions opérationnelles essentielles confiées à des tiers ;

iv) Un programme d’activité mentionnant les services d’investissement et les services connexes que l’entreprise entend fournir, par l’intermédiaire de la succursale ;

v) Les informations relatives à la dotation initiale qui se trouve à la libre disposition de la succursale.