Article L561-36-2 of the French Monetary and Financial Code

I. – The obligations laid down by the provisions of Chapters I and II of this Title, the European provisions directly applicable in terms of the fight against money laundering and terrorist financing, including those of the European regulations on restrictive measures taken pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty on the Functioning of the European Union, as well as those taken pursuant to the same Article 215 for other purposes, shall be monitored with regard to the persons mentioned in 8°, 9°, 11° and 15° of Article L. 561-2 by inspections carried out by the administrative authority designated by decree in the Conseil d’Etat.

Inspections are carried out by inspectors specially authorised by the administrative authority.

Without being bound by professional secrecy, the inspectors may ask the persons inspected to disclose any document, regardless of the medium, and obtain a copy, as well as any information or justification necessary for the performance of their duties.

Inspectors may also obtain from State administrations, local and regional authorities, public establishments, the bodies mentioned in Article L. 134-1 of the Financial Jurisdiction Code and any other body or person entrusted with a public service mission the information necessary for the performance of their mission.

II. – The administrative authority responsible for inspecting the persons mentioned in 8°, 11° and 15° of Article L. 561-2 of this Code shall monitor compliance with the obligations set out in Chapters I and II of this Title, with directly applicable European provisions relating to the fight against money laundering and terrorist financing, including those of the European regulations on restrictive measures adopted pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty on the Functioning of the European Union, as well as those adopted pursuant to the same Article 215 for other purposes under the conditions set out in Title V of Book IV of the Commercial Code.

III. – The administrative authority responsible for inspecting the persons referred to in 9° of Article L. 561-2 of this Code has access, during the business hours of these persons, to premises used for business purposes, excluding the parts of these premises used for private purposes, for the purposes of investigating and establishing breaches of the applicable rules referred to in the first paragraph of I. This authority may obtain any information or evidence necessary to carry out its duties, either on site or by summons.

It may interview any persons inspected in the interests of the investigations being carried out.

Interviews shall be recorded in minutes countersigned by the persons interviewed. If the persons interviewed refuse to sign, this is noted in the minutes.

The inspection procedure is forwarded as soon as possible to the National Enforcement Committee provided for in Article L. 561-38.

IV. – The obligations laid down in Chapters I and II of this Title, the European provisions directly applicable in terms of the fight against money laundering and terrorist financing, including those of the European regulations on restrictive measures taken pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty on the Functioning of the European Union, as well as those taken pursuant to the same Article 215 for other purposes, shall be monitored by the Autorité Nationale des Jeux (French Gaming Authority) with regard to the persons mentioned in 9° bis of Article L. 561-2.

This control is carried out under the conditions set out in Article 42 of Law 2010-476 of 12 May 2010 on the opening up to competition and the regulation of the online gambling sector.

V. – The obligations laid down by the provisions of Chapters I and II of this Title, the European provisions directly applicable in terms of combating money laundering and terrorist financing, including those of the European regulations on restrictive measures taken pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty on the Functioning of the European Union, as well as those taken pursuant to the same Article 215 for other purposes, shall be monitored on the persons mentioned in 10°, 11° bis and 14° of Article L. 561-2 by the competent administrative authority under the conditions laid down in Title II of the Customs Code.

VI. – The administrative authority responsible for inspecting the persons referred to in 16° of Article L. 561-2 of this Code is responsible for monitoring the obligations set out in Chapters I and II of this Title, the European provisions directly applicable in terms of the fight against money laundering and terrorist financing, including those of the European regulations on restrictive measures taken pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty on the Functioning of the European Union, as well as those taken pursuant to the same Article 215 for other purposes under the conditions set out in Title III of the Sports Code.

VII. – The administrative authorities responsible for inspecting the persons mentioned in 8°, 9°, 9 bis, 10°, 11°, 11° bis, 15° and 16° of Article L. 561-2 may issue an injunction to the persons inspected to take the appropriate measures to comply with their obligations, without prejudice to any penalties that may be imposed by the National Sanctions Commission.

Original in French 🇫🇷

Article L561-36-2

I. – Le contrôle des obligations prévues par les dispositions des chapitres Ier et II du présent titre, des dispositions européennes directement applicables en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, y compris celles des règlements européens portant mesures restrictives pris en application des articles 75 ou 215 du traité sur le fonctionnement de l’Union européenne, ainsi que celles prises en application du même article 215 à d’autres fins est exercé sur les personnes mentionnées aux 8°, 9°, 11° et 15° de l’article L. 561-2 par des inspections conduites par l’autorité administrative désignée par décret en Conseil d’Etat.

Les inspections sont réalisées par des inspecteurs spécialement habilités par l’autorité administrative.

Sans que le secret professionnel leur soit opposable, les inspecteurs peuvent demander aux personnes contrôlées communication de tout document quel qu’en soit le support et en obtenir copie, ainsi que tout renseignement ou justification nécessaire à l’exercice de leur mission.

Les inspecteurs peuvent également obtenir des administrations de l’Etat, des collectivités territoriales, des établissements publics, des organismes mentionnés à l’article L. 134-1 du code des juridictions financières et de tout autre organisme ou personne chargé d’une mission de service public les informations nécessaires à l’accomplissement de leur mission.

II. – L’autorité administrative chargée de l’inspection des personnes mentionnées aux 8°, 11° et 15° de l’article L. 561-2 du présent code assure le contrôle du respect des obligations prévues aux chapitres Ier et II du présent titre, des dispositions européennes directement applicables en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, y compris celles des règlements européens portant mesures restrictives pris en application des articles 75 ou 215 du traité sur le fonctionnement de l’Union européenne, ainsi que celles prises en application du même article 215 à d’autres fins dans les conditions prévues au titre V du livre IV du code de commerce.

III. – L’autorité administrative chargée de l’inspection des personnes mentionnées au 9° de l’article L. 561-2 du présent code a accès, durant les heures d’activité professionnelle de ces personnes, aux locaux à usage professionnel, à l’exclusion des parties de ces locaux affectées au domicile privé, aux fins de recherche et de constatation des manquements aux règles applicables mentionnées au premier alinéa du I. Cette autorité peut recueillir sur place ou sur convocation tout renseignement et justification nécessaire à l’exercice de sa mission.

Elle peut procéder à toute audition des personnes inspectées dans l’intérêt des investigations menées.

Les auditions font l’objet de procès-verbaux contresignés par les personnes entendues. En cas de refus de signer des personnes auditionnées, mention en est faite au procès-verbal.

La procédure d’inspection est transmise dans les meilleurs délais à la Commission nationale des sanctions prévue à l’article L. 561-38.

IV. – Le contrôle des obligations prévues par les dispositions des chapitres Ier et II du présent titre, des dispositions européennes directement applicables en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, y compris celles des règlements européens portant mesures restrictives pris en application des articles 75 ou 215 du traité sur le fonctionnement de l’Union européenne, ainsi que celles prises en application du même article 215 à d’autres fins est exercé sur les personnes mentionnées au 9° bis de l’article L. 561-2 par l’Autorité nationale des jeux.

Ce contrôle est effectué dans les conditions prévues à l’article 42 de la loi n° 2010-476 du 12 mai 2010 relative à l’ouverture à la concurrence et à la régulation du secteur des jeux d’argent et de hasard en ligne.

V. – Le contrôle des obligations prévues par les dispositions des chapitres Ier et II du présent titre, des dispositions européennes directement applicables en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, y compris celles des règlements européens portant mesures restrictives pris en application des articles 75 ou 215 du traité sur le fonctionnement de l’Union européenne, ainsi que celles prises en application du même article 215 à d’autres fins est assuré sur les personnes mentionnées aux 10°, 11° bis et 14° de l’article L. 561-2 par l’autorité administrative compétente dans les conditions prévues au titre II du code des douanes.

VI. – L’autorité administrative chargée de l’inspection des personnes mentionnées au 16° de l’article L. 561-2 du présent code assure le contrôle des obligations prévues par les dispositions des chapitres Ier et II du présent titre, des dispositions européennes directement applicables en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, y compris celles des règlements européens portant mesures restrictives pris en application des articles 75 ou 215 du traité sur le fonctionnement de l’Union européenne, ainsi que celles prises en application du même article 215 à d’autres fins dans les conditions prévues au titre III du code du sport.

VII. – Les autorités administratives chargées de l’inspections des personnes mentionnées aux 8°, 9°, 9 bis, 10°, 11°, 11° bis, 15° et 16° de l’article L. 561-2 peuvent adresser aux personnes inspectées l’injonction de prendre les mesures appropriées pour se mettre en conformité avec leurs obligations, sans préjudice des sanctions qui peuvent être prononcées par la Commission nationale des sanctions.