Article L621-12 of the French Monetary and Financial Code

For the purposes of investigating offences defined in Articles L. 465-1 to L. 465-3-3 and acts that may be classified as property offences and sanctioned by the Enforcement Committee of the Autorité des marchés financiers pursuant to Article L. 621-15, the liberty and custody judge of the judicial court in whose jurisdiction the premises to be visited are located may, at the reasoned request of the Secretary General of the Autorité des marchés financiers, authorise by order the investigators of the authority to visit any premises and to seize documents and obtain explanations from persons questioned on site, under the conditions and in accordance with the procedures referred to in Articles L. 621-10 and L. 621-11.

Where the premises visited are located within the jurisdiction of several courts and simultaneous action must be taken in each of them, a single order may be issued by one of the competent liberty and custody judges.

The judge must check that the request for authorisation submitted to him or her is well-founded; the request must include all the information in the Authority’s possession that is likely to justify the visit. The judge shall designate the judicial police officer responsible for attending these operations and keeping him/her informed of their progress. Where the operations take place outside the jurisdiction of the court hearing the case, the liberty and custody judge may visit the premises, regardless of their location on national territory.

The order referred to in the first paragraph shall state that the occupant of the premises or his representative may call upon counsel of his choice. Exercising this option does not suspend the inspection and seizure operations. The time limit and appeal procedure are specified in the order.

The order is notified orally and on the spot at the time of the visit to the occupier of the premises or to his representative, who receives a full copy against receipt or in the form of the report provided for in the eleventh and twelfth paragraphs of this article. In the absence of the occupier of the premises or his representative, the order is notified, after the visit, by registered letter with acknowledgement of receipt. Notification is deemed to have been made on the date of receipt shown on the notice. If the order is not received, it will be served by a bailiff. A copy of the order is sent by registered post with acknowledgement of receipt to the alleged perpetrator of the offences referred to in the first paragraph.

The order referred to in the first paragraph is enforceable on the basis of the original document alone. This order may be appealed before the First President of the Court of Appeal or his delegate in whose jurisdiction the judge authorised the measure. The parties are not required to constitute a lawyer. In accordance with the rules set out in the Code of Civil Procedure, this appeal must be lodged exclusively by means of a declaration delivered or sent by registered post or, from 1 January 2009, by electronic means, to the court registry within a period of fifteen days. This period runs from the date of delivery, receipt or service of the order. This appeal does not have suspensive effect. The clerk’s office of the judicial court shall without delay transmit the case file to the clerk’s office of the court of appeal where the parties may consult it. The order of the First President of the Court of Appeal may be appealed to the Court of Cassation in accordance with the rules set out in the Code of Civil Procedure. The deadline for lodging an appeal is fifteen days.

The visit is carried out under the authority and control of the judge who authorised it. The judge may visit the premises during the visit. He may decide to suspend or stop the visit at any time.

The visit may not begin before 6 p.m. or after 11 p.m.; in premises open to the public, it may also begin during the establishment’s opening hours. The visit shall be conducted in the presence of the occupier of the premises or his representative; if this is not possible, the criminal investigation officer shall call two witnesses chosen from persons other than those under his authority or that of the Authority.

Only the Authority’s investigators, the occupier of the premises or his representative and the judicial police officer may inspect the documents before they are seized.

The judicial police officer shall ensure that professional secrecy and the rights of the defence are respected in accordance with the provisions of the third paragraph of article 56 of the Code of Criminal Procedure. Article 58 of this Code is applicable.

When the home visit is carried out in a lawyer’s chambers or at his or her home, on the premises of a press or audiovisual communication company, or in the chambers of a doctor, notary or bailiff, the provisions of articles 56-1, 56-2 or 56-3 of the Code of Criminal Procedure, as applicable, are applicable.

The Authority’s investigators will immediately draw up a report on the visit, describing how the operation was carried out. An inventory of the items and documents seized is appended to the report. The report and the inventory shall be signed by the Authority’s investigators, the judicial police officer and the persons referred to in the sixth paragraph of this Article; if they refuse to sign, this shall be noted in the report. If the on-site inventory presents difficulties, the items and documents seized shall be placed under seal. The occupier of the premises or his representative shall be informed that he may attend the opening of the seals, which shall take place in the presence of the judicial police officer; the inventory shall then be drawn up.

The First President of the Court of Appeal within whose jurisdiction the judge authorised the measure hears appeals against the conduct of the search or seizure operations authorised pursuant to the first paragraph. The minutes and the inventory drawn up at the end of these operations shall mention the time limit and the means of appeal. The parties are not required to appoint a lawyer. In accordance with the rules set out in the Code of Civil Procedure, this appeal must be lodged exclusively by declaration delivered or sent by registered post or, from 1st January 2009, by electronic means to the court registry within a period of fifteen days. This period runs from the date of delivery or receipt of either the minutes or the inventory. This appeal does not have suspensive effect. The First President’s order may be appealed to the Court of Cassation in accordance with the rules set out in the Code of Civil Procedure. The time limit for an appeal to the Supreme Court is fifteen days.

As soon as they have been drawn up, the originals of the inspection report and the inventory are sent to the judge who issued the order; a copy of these same documents is given to the occupier of the premises or his representative, or in their absence, sent by registered letter with acknowledgement of receipt to the occupier of the premises and, where applicable, to the person covered by the authorisation given in the order mentioned in the first paragraph of this article who may have committed an offence or an act mentioned in the same first paragraph. If these documents are not received, they will be served by a bailiff. These documents shall state the time limit and the means of appeal.

Any documents no longer required to establish the truth shall be returned to the occupier of the premises.

Original in French 🇫🇷

Article L621-12

Pour la recherche des infractions définies aux articles L. 465-1 à L. 465-3-3 et des faits susceptibles d’être qualifiés de délit contre les biens et d’être sanctionnés par la commission des sanctions de l’Autorité des marchés financiers en application de l’article L. 621-15, le juge des libertés et de la détention du tribunal judiciaire dans le ressort duquel sont situés les locaux à visiter peut, sur demande motivée du secrétaire général de l’Autorité des marchés financiers, autoriser par ordonnance les enquêteurs de l’autorité à effectuer des visites en tous lieux ainsi qu’à procéder à la saisie de documents et au recueil, dans les conditions et selon les modalités mentionnées aux articles L. 621-10 et L. 621-11, des explications des personnes sollicitées sur place.

Lorsque les locaux visités sont situés dans le ressort de plusieurs juridictions et qu’une action simultanée doit être menée dans chacun d’eux, une ordonnance unique peut être délivrée par l’un des juges des libertés et de la détention compétents.

Le juge doit vérifier que la demande d’autorisation qui lui est soumise est fondée ; cette demande doit comporter tous les éléments d’information en possession de l’Autorité de nature à justifier la visite. Il désigne l’officier de police judiciaire chargé d’assister à ces opérations et de le tenir informé de leur déroulement. Lorsque les opérations ont lieu en dehors du ressort de son tribunal judiciaire, le juge des libertés et de la détention saisi peut se déplacer sur les lieux quelle que soit leur localisation sur le territoire national.

L’ordonnance mentionnée au premier alinéa fait mention de la faculté pour l’occupant des lieux ou son représentant de faire appel à un conseil de son choix. L’exercice de cette faculté n’entraîne pas la suspension des opérations de visite et de saisie. Le délai et la voie de recours sont mentionnés dans l’ordonnance.

L’ordonnance est notifiée verbalement et sur place au moment de la visite à l’occupant des lieux ou à son représentant qui en reçoit copie intégrale contre récépissé ou émargement au procès-verbal prévu aux onzième et douzième alinéas du présent article. En l’absence de l’occupant des lieux ou de son représentant, l’ordonnance est notifiée, après la visite, par lettre recommandée avec avis de réception. La notification est réputée faite à la date de réception figurant sur l’avis. A défaut de réception, il est procédé à la signification de l’ordonnance par acte d’huissier de justice. Une copie de l’ordonnance est adressée par lettre recommandée avec avis de réception à l’auteur présumé des délits mentionnés à l’alinéa premier.

L’ordonnance mentionnée au premier alinéa est exécutoire au seul vu de la minute. Cette ordonnance est susceptible de recours devant le premier président de la cour d’appel ou son délégué dans le ressort de laquelle le juge a autorisé la mesure. Les parties ne sont pas tenues de constituer avocat. Suivant les règles prévues par le code de procédure civile, cet appel doit être exclusivement formé par déclaration remise ou adressée, par pli recommandé ou à compter du 1er janvier 2009 par voie électronique, au greffe de la cour dans un délai de quinze jours. Ce délai court à compter soit de la remise, soit de la réception, soit de la signification de l’ordonnance. Cet appel n’est pas suspensif. Le greffe du tribunal judiciaire transmet sans délai le dossier de l’affaire au greffe de la cour d’appel où les parties peuvent le consulter. L’ordonnance du premier président de la cour d’appel est susceptible d’un pourvoi en cassation, selon les règles prévues par le code de procédure civile. Le délai du pourvoi en cassation est de quinze jours.

La visite s’effectue sous l’autorité et le contrôle du juge qui l’a autorisée. Il peut se rendre dans les locaux pendant l’intervention. A tout moment, il peut décider la suspension ou l’arrêt de la visite.

La visite ne peut être commencée avant six heures ou après vingt et une heures ; dans les lieux ouverts au public, elle peut également être commencée pendant les heures d’ouverture de l’établissement. Elle est effectuée en présence de l’occupant des lieux ou de son représentant ; en cas d’impossibilité, l’officier de police judiciaire requiert deux témoins choisis en dehors des personnes relevant de son autorité ou de celle de l’Autorité.

Les enquêteurs de l’Autorité, l’occupant des lieux ou son représentant et l’officier de police judiciaire peuvent seuls prendre connaissance des pièces avant leur saisie.

L’officier de police judiciaire veille au respect du secret professionnel et des droits de la défense conformément aux dispositions du troisième alinéa de l’article 56 du code de procédure pénale. L’article 58 de ce code est applicable.

Lorsque la visite domiciliaire est effectuée dans le cabinet d’un avocat ou à son domicile, dans les locaux d’une entreprise de presse ou de communication audiovisuelle, dans le cabinet d’un médecin, d’un notaire ou d’un huissier, les dispositions des articles 56-1,56-2 ou 56-3 du code de procédure pénale, selon les cas, sont applicables.

Le procès-verbal de visite relatant les modalités et le déroulement de l’opération est dressé sur-le-champ par les enquêteurs de l’Autorité. Un inventaire des pièces et documents saisis lui est annexé. Le procès-verbal et l’inventaire sont signés par les enquêteurs de l’Autorité et par l’officier de police judiciaire ainsi que les personnes mentionnées au sixième alinéa du présent article ; en cas de refus de signer, mention en est faite au procès-verbal. Si l’inventaire sur place présente des difficultés, les pièces et documents saisis sont placés sous scellés. L’occupant des lieux ou son représentant est avisé qu’il peut assister à l’ouverture des scellés qui a lieu en présence de l’officier de police judiciaire ; l’inventaire est alors établi.

Le premier président de la cour d’appel dans le ressort de laquelle le juge a autorisé la mesure connaît des recours contre le déroulement des opérations de visite ou de saisie autorisées en application du premier alinéa. Le procès-verbal et l’inventaire rédigés à l’issue de ces opérations mentionnent le délai et la voie de recours. Les parties ne sont pas tenues de constituer avocat. Suivant les règles prévues par le code de procédure civile, ce recours doit être exclusivement formé par déclaration remise ou adressée par pli recommandé ou à compter du 1er janvier 2009 par voie électronique au greffe de la cour dans un délai de quinze jours. Ce délai court à compter de la remise ou de la réception soit du procès-verbal, soit de l’inventaire. Ce recours n’est pas suspensif. L’ordonnance du premier président est susceptible d’un pourvoi en cassation selon les règles prévues par le code de procédure civile. Le délai du pourvoi en cassation est de quinze jours.

Les originaux du procès-verbal de visite et de l’inventaire sont, dès qu’ils ont été établis, adressés au juge qui a délivré l’ordonnance ; une copie de ces mêmes documents est remise à l’occupant des lieux ou à son représentant, ou en leur absence, adressée par lettre recommandée avec avis de réception à l’occupant des lieux et le cas échéant à la personne visée par l’autorisation donnée dans l’ordonnance mentionnée au premier alinéa du présent article qui pourrait avoir commis une infraction ou un fait mentionnés au même premier alinéa. A défaut de réception, il est procédé à la signification de ces documents par acte d’huissier de justice. Ces documents mentionnent le délai et la voie de recours.

Les pièces et documents qui ne sont plus utiles à la manifestation de la vérité sont restitués à l’occupant des lieux.