Article R612-20 of the French Monetary and Financial Code

I. – In application ofArticle L. 612-21, the Autorité de contrôle prudentiel et de résolution draws up and updates, in the form of an electronic register, the lists of the following persons:

1° The persons mentioned in A of I ofArticle L. 612-2 and in 2°, 3° and 4° of Article L. 612-21 ;

2° Credit institutions, financial institutions and investment firms whose registered office is in another State party to the Agreement on the European Economic Area and which carry on business in France under the freedom of establishment or the freedom to provide services in accordance with the provisions of this Code;

3° Payment institutions and account information service providers referred to in Article L. 522-1 and electronic money institutions with their registered office in France that provide payment services in other States party to the Agreement on the European Economic Area under the freedom of establishment or the freedom to provide services in accordance with the provisions of this Code;

4° Electronic money institutions having their registered office in France which issue, manage or distribute electronic money in other States party to the Agreement on the European Economic Area under the freedom of establishment or the freedom to provide services in accordance with the provisions of this Code, specifying where applicable the use of persons mentioned in Article L. 525-8 to distribute electronic money on their behalf in these same States.

The electronic register shall specify, where applicable, the activity or service for which the persons are authorised, registered or licensed. It is accessible on a website.

II. – 1. Pursuant to Article L. 612-21, each year the Autorité de contrôle prudentiel et de résolution draws up the lists, as at 1 January, of the persons referred to in B of I of Article L. 612-2 and the financial conglomerates. These lists shall specify, where applicable, the activity, service or branch for which these persons are authorised;

2. The AMF shall receive information from the competent authorities of the other States party to the Agreement on the European Economic Area concerning the persons referred to in B of I of Article L. 612-2 who carry on business in France under the freedom of establishment or the freedom to provide services in accordance with the provisions of the Insurance Code. It draws up a list of these persons;

3. The lists referred to in 1 and 2 shall be published electronically in the AMF’s official register.

Original in French 🇫🇷

Article R612-20

I. – En application de l’article L. 612-21, l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution établit et met à jour, sous forme de registre électronique, les listes des personnes suivantes :

1° Les personnes mentionnées au A du I de l’article L. 612-2 et aux 2°, 3° et 4° de l’article L. 612-21 ;

2° Les établissements de crédit, les établissements financiers et les entreprises d’investissement ayant leur siège social dans un autre Etat partie à l’accord sur l’Espace économique européen et qui exercent leur activité en France en vertu du libre établissement ou de la libre prestation de services conformément aux dispositions du présent code ;

3° Les établissements de paiement et les prestataires de services d’information sur les comptes mentionnés à l’article L. 522-1 et les établissements de monnaie électronique ayant leur siège social en France qui fournissent des services de paiement dans les autres Etats parties à l’accord sur l’Espace économique européen en vertu du libre établissement ou de la libre prestation de services conformément aux dispositions du présent code ;

4° Les établissements de monnaie électronique ayant leur siège social en France qui émettent, gèrent ou distribuent de la monnaie électronique dans les autres Etats parties à l’accord sur l’Espace économique européen en vertu du libre établissement ou de la libre prestation de services conformément aux dispositions du présent code, en précisant le cas échéant le recours à des personnes mentionnées à l’article L. 525-8 pour distribuer, pour leur compte, de la monnaie électronique dans ces mêmes Etats.

Le registre électronique précise le cas échéant l’activité ou le service pour lesquels les personnes sont agréées, enregistrées ou autorisées. Il est accessible sur un site internet.

II. – 1. En application de l’article L. 612-21, l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution dresse chaque année les listes, arrêtées au 1er janvier, des personnes mentionnées au B du I de l’article L. 612-2 et des conglomérats financiers. Ces listes précisent le cas échéant l’activité, le service ou la branche pour lesquels ces personnes sont agréées ;

2. L’Autorité est destinataire des informations données par les autorités compétentes des autres Etats parties à l’accord sur l’Espace économique européen sur des personnes mentionnées au B du I de l’article L. 612-2 qui exercent leur activité en France en vertu du libre établissement ou de la libre prestation de services conformément aux dispositions du code des assurances. Elle établit la liste de ces personnes ;

3. Les listes mentionnées aux 1 et 2 sont publiées au registre officiel de l’Autorité, sous forme électronique.